2019/06/17 05:33:16

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語源は英語の“Compliance”で、狭義には「法令の遵守」を、広義には「法規範はもとより、社会良識・社会ルール等を踏まえた企業の行動規範の遵守」等の意味で用いられる。 証券会社では、役職員が営業活動を行うにあたって、下記のような法令・諸規則に基づき、ルールが制定された趣旨や背景、その細かな内容に至るまでを十分に熟知した上で、適法かつ適切に営業活動を行うことを指す。 (市民生活全般を規律する基本的な法律) ・民法 ・会社法 ・刑法 (経済活動を規律する特別な法律) ・消費者契約法 ・金融商品販売法 ・独占禁止法 ・著作権法 (証券取引および、証券会社など金融商品取引業者に関する特別な法律) ・金融商品取引法 ・金融商品取引法に基づいて制定された細則 ・政令 ・内閣府令 (金融庁の監督権限に基づく指導の基準) ・事務ガイドライン (金融商品取引法、および、政令等を受けて制定された自主規制機関の規則) ・金融商品取引所規則 ・金融商品取引業規則

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